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文山州金融办关于开展民间资本管理公司风险排查专项工作的通知

加入时间:2016/3/23 9:29:17  来源:地方金融管理科  作者:张仁卫  访问量:

文金办〔2016〕20号

各县(市)金融办:

为准确掌握民间资本管理公司经营情况,主动研判和化解金融风险,维护金融市场秩序,确保民间资本管理公司规范经营和健康发展,根据《云南省金融办关于开展资本管理公司风险排查专项工作的通知》要求,现将我州资本管理公司风险排查有关要求通知如下:

一、排查依据

《云南省人民政府金融办公室关于开展民间资本管理公司试点工作的通知》(云金办〔2014〕3号)、《文山州人民政府金融办公室关于开展民间民间资本管理公司试点工作的通知》(文金办〔2014〕6号)、《文山州人民政府金融办公室关于对小额贷款公司、资本管理公司和融资登记服务公司业务范围等事项进行公示的通知》(文金办〔2015〕31号)。

二、排查内容

风险排查重点:一是是否存在违反不得从事股票、期货、黄金以及金融衍生品等交易;不得非法集资,不得吸收或变相吸收公众资金;不得以企业的资产为其他单位或个人提供担保;不得向股东及关联方直接或间接控制的企业投资(含担保)等禁止性规定的行为。二是资金决算、托管、财务管理是否符合相关规定。三是有无抽逃注册资本金行为。四是对融资方式是否符合相关规定,有无存在向社会公众融资行为;五是内控和风控制度是否健全;六是违规开设分支机构,超业务范围经营等方面。

三、排查对象

本县(市)辖区内已开业的民间资本管理公司。

四、工作要求

1、各县(市)要高度重视此次风险排查工作的重要性和紧迫性,切实增强工作的主动性和责任感,切实履行好属地监管责任。精心组织,统筹安排,成立专项小组,制定风险排查工作方案,坚持原则,深入细致,切实抓出排查工作成效。

2、认真分析当地资本管理公司发展的趋势、特点以及相应的风险,密切关注可能引发业务和经营风险的各种诱因,从中发现可能引发风险的苗头,加以警惕和防范。尽快落实各项防范和化解风险的应对措施,对发生的风险事故,要依据风险程度,在规定时间内启动相应的处置预案,采取有效的措施,积极稳妥地进行处理,重大情况及时报告属地县(市)委、政府和州金融办。

3、县(市)金融办要按照工作时限要求完成排查工作,排查结束后,尽快形成内容详实、问题具体,措施有力的检查报告,于3月29月日前上报州金融办。

附件:资本管理公司风险排查州市汇总表.zip

 

                         文山州人民政府金融办公室

                              2016年3月21日

 

(联系人:张仁卫     电话:0876-2159902    邮箱:935467644@qq.com)

 





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